2018-02-11 21:21:17新京报新媒体 ·作者:侯润芳
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银监会首次对银行业金融机构从业人员行为管理予以规范 丨新京报财讯

2018-02-11 21:21:17新京报新媒体 ·作者:侯润芳

  新京报快讯(记者 侯润芳)银监会官网今日消息,银监会就《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(以下简称《指引》)公开征求意见。《指引》首次从规范从业人员行为管理的角度对银行业金融机构提出了系统性的要求,其中,明确要求银行业金融机构应对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

  银监会表示,近年来,银行业金融机构从业人员数量不断增加,与此同时,银行业案件频发,多与银行从业人员内外勾结、违规操作相关,暴露了银行业金融机构对从业人员行为管理不足、部分从业人员行为缺乏有效约束等问题。

  据悉,《指引》包括总则、从业人员行为管理的治理架构、从业人员行为管理的制度建设、从业人员行为管理的监管和附则共五章28条。与原有相关规制相比,《指引》首次从规范从业人员行为管理的角度对银行业金融机构提出了系统性的要求,具体表现在以下四个方面:

  一是明确要求银行业金融机构应对本机构从业人员行为管理承担主体责任;

  二是规范银行业金融机构从业人员行为管理的治理架构,应在党组织的领导下,明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工;

  三是从行为守则和行为细则的制定、从业人员行为的日常教育和管理、招聘和晋升中对行为的要求、以及对不当行为的举报和处理等方面规范了从业人员行为管理的制度要求;

  四是从监管报告、日常监管、信息报送等方面完善了银行业监督管理机构对银行业金融机构从业人员行为管理的监管要求。

编辑:李凡宗

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