持有上市公司股份占股本超5%却悄无声息，没书面报告也没通知上市公司是什么后果？

证监会给出的答案是罚款。

近日，证监会公布了对郑海若超比例持有“万里股份”未报告及限制期内买卖“万里股份”行为的行政处罚书。这位最高持有一家上市公司达其股本6.26%的牛散，最终被罚380万元。

值得注意的是，“富邦系”掌门人，当年名震资本市场的“云铜炒股案”主角之一也名为郑海若。

行政处罚书显示，郑海若，男，1967年12月出生。与网上流传的牛散郑海若生日一致。

持股本超5%未书面报告

根据行政处罚书，郑海若实际控制使用“郑海若”“齐某”“李某”“刘某”“高某雨”证券账户（以下简称账户组），交易“万里股份”。

2016年7月1日账户组合计持有“万里股份”747.15万股，占总股本的比例约4.80%。2016年7月4日账户组合计持有“万里股份”794.07万股，占总股本的比例约5.10%，首次超过5%，但未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知上市公司并予公告，并且继续买卖“万里股份”。

处罚书显示，截至证监会调查取证时，郑海若实际控制的账户组合计买入2092938股，买入金额6238.86万元；合计卖出845.33万股，卖出金额2.45亿元，买卖金额合计为3.08亿元。期间，2016年7月6日持股比例最高达6.26%。

证监会认定，郑海若的上述行为违反了《证券法》规定，构成《证券法》所述的发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告的行为，以及《证券法》所述的违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的行为。

依据《证券法》规定，证监会决定：对郑海若超比例持股未按规定报告的违法行为给予警告，并处以30万元罚款；对郑海若限制转让期限内买卖股票的违法行为给予警告，并处以350万元罚款。综合上述两项违法事实，合计对郑海若处以380万元的罚款。

老牌牛散郑海若

事实上，郑海若这一名字早就作为牛散被部分投资者熟知。

使用搜索引擎进行搜索，关联的词条中，就有郑海若持有什么股票。

根据公开资料，郑海若曾任职富邦公司的董事长兼法定代表人。

公开资料显示，1992年，25岁的郑海若出版了《股市搏击诀窍183招》，被多次印刷。而在上世纪90年代，郑海若还管理着以富邦公司为龙头的“富邦系”，21世纪初，郑海若曾出现在ST方大等流通股股东名单上。

2005年开始，郑海若大举买入多家上市公司的法人股，参与了云南铜业的定向增发和红河光明股改前的买入，也以重组云南保山闻名业界。

“云铜炒股案”即云铜股份前副总经理、总会计师陈少飞挪用巨额公款7.6亿元以及失职渎职，造成国有资产1亿多元被诈骗。云铜案曝光了“富邦系”空手套白狼，利用与云铜签署的虚假委托合同，从银行贴现10亿元炒股。

震惊资本市场的“云铜炒股案”后，郑海若销声匿迹。

2010年前后，郑海若曾因参与定增又出现在投资者视野中，而郑海若最近一次出现在人们的视线中，则是被爆出为乐视网十大流通股东之一，站在贾跃亭的身后。

2015年一季报，郑海若出现在季末乐视网十大流通股东中，位列第7，持有505.04万股。记者查阅数据发现，2015年一季度乐视网上涨了188.90%，是该股上市以来涨幅最高的一个季度。

而在跌了44.77%的2015年二季度，季末乐视网十大流通股东中，则难觅郑海若的身影。

新京报记者 侯小溪 陈鹏 编辑 王进雨 校对 危卓