新京报讯（记者 张思源）12月2日晚间，南京证券公告披露，因公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不善等问题，南京证券分别被上交所、深交所处以暂停股票质押式回购交易相关权限交易3个月的处分，自2019年11月30日起（含当日）至2020年2月29日止（含当日），不得新增股票质押回购初始交易。

根据相关公告，10月8日，南京证券已收到来自上交所、深交所的纪律处分事先告知文件，并已对此公告披露。

对于此次处分，南京证券回应，公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，对于存在的问题，公司严格按照监管要求积极整改。公司将引以为戒，切实加强风险管控，促进业务平稳健康发展。公司目前经营情况正常，并请投资者注意投资风险。

官网显示，南京证券创建于1990年12月，由中国人民银行南京分行发起设立。1995年，南京证券划归南京市人民政府管理。2012年，南京证券完成股份制改造，变更为股份有限公司。2015年10月，南京证券成功挂牌全国股转系统。2018年6月13日，南京证券（股票代码：601990）成功在上海证券交易所主板上市。

截至2019年8月，公司注册资本32.99亿元，业务范围涵盖证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、信用交易、场外市场、金融衍生品、互联网金融等诸多领域。

2019年三季报显示，南京证券前三季度共实现总营收16.60亿元，同比增长83.51%；实现归母净利润6.50亿元，同比增长188.81%。

据wind数据统计，自2019年1月1日起至2019年12月2日，南京证券质押式回购交易次数31次，在全部有统计的104家券商内排名第28位；总质押股数2.93亿股，参考市值26.56亿元。目前，未解押交易29次，参考市值24.53亿元。已解押交易2次；疑似平仓家数14家，在全部券商中排名第21位，疑似平仓总市值17.76亿元。

新京报记者 张思源 编辑 王进雨 校对 李世辉