新京报贝壳财经讯(记者 胡萌 潘亦纯)6月24日,深圳证监局官网发布《行政监管措施决定书》,因12年前平安证券在乐视网首发上市保荐项目中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,决定对平安证券暂停保荐机构资格三个月。


今年3月份,平安证券就已收到相关行政监管措施事先告知书。

针对这一事件,平安证券回应称,近10年来公司持续建立健全内控机制,提升合规内控水平,相关历史问题均已改正。目前平安证券业务经营稳健、内控评价良好。

据悉,新证券法落地实施两年以来,证监会系统坚持全面落实“零容忍”执法理念,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益,通过多种途径压实压严中介机构责任。作为服务实体经济、助力资本市场高质量发展的重要主体,券商及其他中介机构也应持续加强内控合规管理,充分发挥好“守门人”作用。


编辑 岳彩周 校对 柳宝庆