新京报贝壳财经讯（记者 黄鑫宇）11月19日，北京证监局、北京市地方金融监督管理局公布了首批拟纳入资本市场金融科技创新试点的16个项目名单（如图1、2所示），向社会公开征求意见。

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公告显示，首批拟纳入试点的16个项目中，牵头申报单位共有15家，其中包括了4家市场核心机构、4家证券公司、5家基金管理公司、1家信用评级机构以及1家区域性股权交易市场运营机构；联合申报单位则包括多家市场核心机构、证券期货经营机构、银行以及科技企业。

16个项目的技术应用覆盖了大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术，以及安全多方计算、联邦学习、云原生、信创等复合交叉技术应用；业务场景方面则涵盖了智能投顾、智能运营、智能交易、智能风控、智能营销等资本市场各类业务领域。

谁家“入围”最多？谁家项目又与数字人民币、S基金“热点”相关？

记者看到，中信建投证券股份有限公司（即“中信建投”）成为本次公示中“入围”项目数量最多的机构。作为牵头申报单位，中信建投“独中两元”；而作为联合申报单位，中信建投则参与了一项。

具体来看，中信建投以牵头申报单位身份出现的项目包括 “基于信创的金融混合云构建项目”以及“基于区块链的客户交互行为体系管理系统项目”。而作为联合申报单位，中信建投则参与了中国证券业协会牵头申报的“基于区块链和隐私保护技术的行业风险数据共享平台项目”。

同时，记者注意到，在中信建投牵头申报的“基于信创的金融混合云构建项目”中，腾讯云计算（北京）有限责任公司成为四家联合申报单位之一。

中国银河证券股份有限公司（即“银河证券”）则以16个项目中唯一一个关于数字人民币相关创新试点项目的牵头申报单位，引人关注。该项目的名称具体为“证券行业数字人民币应用场景创新试点”，工商银行成为银河证券的唯一的联合申报方。

而16个项目中唯一与当前火热的S基金（Secondary Fund，即“私募股权二级市场基金”）相关的则是由北京股权交易中心有限公司（即“北股交”）牵头申报的“基于区块链的私募基金份额转让平台”项目。

据北股交介绍，试点以来该平台已实现私募基金份额登记、质押、转让、结算、信息披露、市场参与方管理、统计汇总、数据报送等功能，为基金份额退出提供安全合规可信、有效信息汇聚的交易场所，解决了私募股权基金份额在质押转让环节的不合规、不透明、权益估值公允性差等问题。

“本次资本市场金融科技创新试点在一定程度上有助于为众多金融科技企业‘松绑’，释放其创新潜力”北京前沿金融监管科技研究院副院长阎淬表示。

在阎淬看来，北京金融科技企业众多，汇集大量的金融科技高端人才，也是我国与国际金融市场和最新科技成果接轨的前沿。本次试点为金融科技企业提供资本市场试验和创新的“沙箱”，能够充分发挥其积极性、主动性和创造力，为中国的金融资本市场发展注入活力。

试点中应关注哪些问题？

据北京证监局介绍，2020年10月21日，易会满主席在金融街论坛致辞时表示，支持北京率先开展资本市场金融科技创新试点。试点正式启动以来，在中国证监会大力指导下，北京证监局与北京市地方金融监督管理局共同组成了资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组（下称“北京工作组”），稳步推动试点工作的落地实施，合计收到26家机构申报的51个项目，普遍运用了新一代信息技术手段，覆盖了客户服务、业务辅助、合规科技、监管科技、信息技术基础设施等各个领域，着眼于解决长期制约证券期货行业发展的痛点难点问题。

北京工作组经过半年来的积极探索，遴选出首批拟纳入试点项目16个。总体来看，试点工作受到北京地区资本市场相关单位的广泛支持和欢迎。

北京工作组表示，公示期满后，试点机构将结合社会公众意见对试点项目方案进行修改完善。经社会公示环节，未发现重大风险隐患或者已对相关风险做出防范和补偿机制的，将正式纳入试点，后续北京工作组也将在中国证监会科技监管局统筹指导下，会同有关部门持续动态监测试点项目运行情况，及时识别并防范化解潜在风险，适时组织试点项目的阶段性评估工作。据悉，北京工作组下一步将持续按照首善标准发挥北京金融科技创新资源和政策优势，稳步推进资本市场金融科技创新试点，组织好首批试点项目运行及第二批试点项目的征集遴选工作，持续为建设国家资本市场金融科技创新监管体系提供“北京样本”。

同样来自北京前沿金融监管科技研究院高级研究员王鹏表示，本次试点为促进金融科技创新和减少金融风险取得平衡。但同时，他也提出，试点要注意到资格标准、保障措施、测试要求和操作细节是否到位，建议资本市场的金融科技创新试点应该更结构化、更客观驱动、更公开。“做好与试点企业的对接工作，及时反映问题并且灵活应对。”王鹏说道。

新京报贝壳财经记者 黄鑫宇 编辑 宋钰婷 校对 王心