新京报贝壳财经讯(记者胡萌)12月9日,湖南证监局连发2则公告,对基金财产占用双方均开出了罚单,其中,对占用关联公司基金财产方出具责令改正的行政监管措施;对基金财产被占用方采取出具警示函的行政监管措施
公告显示,在2021年私募基金专项检查工作中,湖南兆富投资控股(集团)有限公司存在两大问题,一是在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不完整、更新不及时;二是占用关联公司基金财产,目前尚未归还。
湖南证监局认为,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等相关规定。对此,决定对其采取出具责令改正的行政监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。
另一则公告显示,在2021年私募基金专项检查工作中,株洲广信兆富投资管理有限公司也存在三大问题,一是未谨慎勤勉履行管理职责与义务,内控制度不完善,执行不到位;二是基金财产被公司关联方占用,目前尚未归还;三是在中国证券投资基金业协会登记的信息不准确、不完整、更新不及时。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等相关规定。决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。
此外,湖南证监局要求,上述两家公司应对存在的问题进行整改,并于2022年12月31日前向其提交整改报告。
编辑 岳彩周 校对 李铭